Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Quale dei seguenti soggetti deve osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela anche per le operazioni di importo inferiore a 15.000 euro?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Quale, tra le seguenti attività, rientra negli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Quando il cliente non è fisicamente presente la banca, secondo l'articolo 28 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, assolve gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Se un intermediario finanziario effettua un'operazione con un cliente relativa a un contratto di assicurazione vita, secondo quanto previsto dall'art.25 del decreto legislativo n.231/2007, deve sempre applicare gli obblighi di adeguata verifica della clientela previsti in tema di antiriciclaggio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Secondo l'art. 11 sulla normativa antiriciclaggio, tra i cosiddetti "altri soggetti esercenti attività finanziaria" chiamati a osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in relazione ai rapporti e alle operazioni inerenti allo svolgimento della loro attività istituzionale o professionale, sono compresi anche i promotori finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Si consideri un intermediario finanziario soggetto all'adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela. Secondo quanto previsto dall'articolo 32 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, l'intermediario può adempiere ai suoi obblighi facendo affidamento sull'assolvimento di tali obblighi effettuato da un soggetto terzo situato in uno stato extracomunitario?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Un operatore che gestisce case da gioco on line, secondo quanto previsto dall'articolo 24 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, è tenuto all'identificazione e alla verifica dell'identità dei clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Un promotore finanziario nell'esercizio della sua attività professionale si trova nella situazione di non essere in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela. In tale situazione, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Una banca esegue un'operazione per conto di un cliente, che non è fisicamente presente, per la quale sorgono gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela. La banca può assolvere a tali obblighi?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Una banca nello svolgimento della sua attività istituzionale deve eseguire delle operazioni per le quali vi è sospetto di riciclaggio. In questo caso, secondo quanto previsto dall'articolo 15 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, devono essere osservati gli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Una società di intermediazione mobiliare ha come cliente un ente creditizio situato in uno stato extracomunitario. Secondo quanto previsto dall'articolo 25 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, la SIM è tenuta agli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Ai fini del rispetto degli obblighi di registrazione delle informazioni acquisite per l'adeguata verifica della clientela, le SIM, secondo quanto previsto dall'articolo 37 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, sono obbligare a istituire un archivio unico informatico?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Ai sensi del d.lgs. 21 novembre 2007 n. 231, le segnalazioni di operazioni sospette:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Ai sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, i soggetti tenuti all'obbligo di segnalazione:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Ai sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, le informazioni sulle operazioni di importo pari o superiore a 15.000 euro devono essere registrate dagli intermediari:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Ai sensi dell'art. 15 della normativa antiriciclaggio, quando un promotore finanziario instaura un rapporto continuativo con un cliente, è tenuto ad osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in relazione ai rapporti e alle operazioni inerenti allo svolgimento della sua attività professionale?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Al fine di consentire l'effettuazione di analisi mirate a far emergere eventuali fenomeni di riciclaggio, secondo quanto previsto dall'articolo 40 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, le succursali italiane di società di gestione armonizzate trasmettono i dati aggregati sulla propria operatività:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Gli istituti di moneta elettronica registrano con le modalità indicate nel decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, e conservano per un periodo di dieci anni le informazioni relative a tutte le operazioni di importo pari o superiore a:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione I dati e le informazioni registrate ai sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, sono utilizzabili ai fini fiscali?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione In tema di obblighi di registrazione delle informazioni acquisite per l'adeguata verifica della clientela, i soggetti sottoposti a tale obbligo possono avvalersi di un autonomo centro di servizio per l'istituzione, la tenuta e la gestione dell'archivio unico informatico?

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