Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Secondo quanto disposto dall'articolo 50 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Secondo quanto previsto dall'articolo 50 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, il genitore che esercita la patria potestà può aprire un conto corrente bancario per il minore utilizzando un'intestazione fittizia?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Un soggetto cui si applicano le disposizioni del d. lgs. 231/2007 utilizza un libretto di risparmio in forma anonima aperto presso uno Stato estero. Ai sensi del comma 4 dell'art. 63 dello stesso decreto, è prevista, in questo caso, l'applicazione di una sanzione amministrativa pecuniaria dal:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi del comma 3 dell'art. 23 del d. lgs. 231/2007, le banche sono autorizzate ad applicare misure di adeguata verifica semplificata in relazione a prodotti di moneta elettronica quando, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi del comma 3 dell'art. 25 del decreto legislativo 231/2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi del comma 5 dell'art. 25 del d. lgs. 231/2007, nel caso in cui il beneficiario della prestazione assicurativa o il titolare effettivo del beneficiario siano persone politicamente esposte, al momento del pagamento della prestazione ovvero della cessione del contratto, i soggetti obbligati:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi del comma 5 dell'art. 27 del d. lgs. 231/2007, l'identificazione della clientela può essere effettuata da collaboratori esterni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi del comma 6 dell'art. 24 del d. lgs. 231/2007, i soggetti obbligati, in presenza di un elevato rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo, applicano misure di adeguata verifica rafforzata di clienti che, originariamente individuati come persone politicamente esposte, abbiano cessato di rivestire le relative cariche pubbliche da:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi del comma 6 dell'art.17 del d. lgs. n. 231/2007, le banche osservano gli obblighi di adeguata verifica della clientela anche per le operazioni occasionali di importo inferiore a euro 15.000?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi dell'art. 18 del decreto legislativo 231/2007, in quale delle seguenti attività consistono, tra l'altro, gli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi dell'art. 19 del d. lgs. 231/2007, esistono casi in cui l'obbligo di identificazione della clientela può considerarsi assolto anche senza la presenza fisica del cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi dell'art. 19 del decreto legislativo 231/2007, esistono casi in cui l'obbligo di identificazione della clientela può considerarsi assolto anche senza la presenza fisica del cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi dell'art. 19 del decreto legislativo 231/2007, esistono casi in cui l'obbligo di identificazione della clientela può considerarsi assolto anche senza la presenza fisica del cliente?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Al fine di consentire ai soggetti obbligati di adempiere agli obblighi di adeguata verifica, secondo il comma 1 dell'art. 22 del decreto legislativo 231/2007, il cliente deve:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela In base al combinato disposto degli articoli 3 e 17 del d. lgs. n. 231/2007, è corretto affermare che le società di consulenza finanziaria di cui all'articolo 18-ter del TUF rientrano nella categoria degli “intermediari bancari e finanziari”, e sono chiamate ad osservare gli obblighi di adeguata verifica del cliente e del titolare effettivo con riferimento ai rapporti e alle operazioni inerenti allo svolgimento dell'attività istituzionale o professionale?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela In base al combinato disposto dell'art. 3 e dell'art. 17, comma 1, del d. lgs. n. 231/2007, è corretto affermare che i consulenti finanziari di cui all'articolo 18-bis del TUF rientrano nella categoria degli “intermediari bancari e finanziari” e sono chiamati ad osservare gli obblighi di adeguata verifica del cliente e del titolare effettivo con riferimento ai rapporti e alle operazioni inerenti allo svolgimento dell'attività istituzionale o professionale?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Nello svolgimento della sua attività istituzionale, una banca deve eseguire delle operazioni per le quali vi è sospetto di riciclaggio. In questo caso, secondo il comma 2 dell'articolo 17 del d. lgs. 231/2007, devono essere osservati gli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Secondo il comma 2 dell'art. 23 del d. lgs. n. 231/2007, ai fini dell'applicazione di misure semplificate di adeguata verifica della clientela, i soggetti obbligati tengono conto, tra l'altro, di indici di rischio relativi a tipologie di prodotti, servizi, operazioni o canali di distribuzione quali contratti di assicurazione vita rientranti nei rami di cui all'art. 2, comma 1, del CAP, nel caso in cui il premio annuale non ecceda:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Secondo il comma 2 dell'art. 23 del d. lgs. n. 231/2007, ai fini dell'applicazione di misure semplificate di adeguata verifica della clientela, una SIM tiene conto, tra l'altro, di indici di rischio relativi ad aree geografiche?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Secondo l'articolo 53 del decreto legislativo 231/2007, un operatore di gioco on line è tenuto all'identificazione e alla verifica dell'identità dei clienti?

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