Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaIn base all'art. 15 del decreto legislativo 231/2007, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede devono osservare obblighi di adeguata verifica della clientela in relazione ai rapporti e alle operazioni inerenti allo svolgimento della loro attività professionale?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaIn base alle disposizioni dell'articolo 30 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, una banca detiene un'attestazione idonea all'assolvimento degli obblighi di adeguata verifica del cliente, pur in assenza dello stesso, se l'attestazione consiste in:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaQuando il cliente non è fisicamente presente la banca, secondo l'articolo 28 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, assolve gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaSe un intermediario finanziario effettua un'operazione con un cliente relativa a un contratto di assicurazione vita, secondo quanto previsto dall'art.25 del decreto legislativo n.231/2007, deve sempre applicare gli obblighi di adeguata verifica della clientela previsti in tema di antiriciclaggio?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaSecondo l'art. 11 del decreto legislativo 231/2007, tra i cosiddetti "altri soggetti esercenti attività finanziaria" chiamati a osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in relazione ai rapporti e alle operazioni inerenti allo svolgimento della loro attività istituzionale o professionale, sono compresi anche i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaSi consideri un intermediario finanziario soggetto all'adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela. Secondo quanto previsto dall'articolo 32 del d. lgs. 231/2007, l'intermediario può adempiere ai suoi obblighi facendo affidamento sull'assolvimento di tali obblighi effettuato da un soggetto terzo situato in uno stato extracomunitario?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nell'esercizio della sua attività professionale si trova nella situazione di non essere in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela. In tale situazione, ai sensi dell'art. 23 del decreto legislativo 231/2007, il consulente:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaUn operatore che gestisce case da gioco on line, secondo quanto previsto dall'articolo 24 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, è tenuto all'identificazione e alla verifica dell'identità dei clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaUna banca esegue un'operazione per conto di un cliente, che non è fisicamente presente, per la quale sorgono gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela. Ai sensi dell'art. 28 del d. lgs. 231/2007, la banca può assolvere a tali obblighi?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaUna banca nello svolgimento della sua attività istituzionale deve eseguire delle operazioni per le quali vi è sospetto di riciclaggio. In questo caso, secondo quanto previsto dall'articolo 15 del d. lgs. 231/2007, devono essere osservati gli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA    La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaUna società di intermediazione mobiliare ha come cliente un ente creditizio situato in uno stato extracomunitario. Secondo quanto previsto dall'articolo 25 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, la SIM è soggetta agli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneAi fini del rispetto degli obblighi di registrazione delle informazioni acquisite per l'adeguata verifica della clientela, le SIM, secondo quanto previsto dall'articolo 37 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, sono obbligare a istituire un archivio unico informatico?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneAi sensi dell'art. 15 del decreto legislativo 231/2007, quando un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede instaura un rapporto continuativo con un cliente, è tenuto ad osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in relazione ai rapporti e alle operazioni inerenti allo svolgimento della sua attività professionale?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneAi sensi dell'art. 36 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, le informazioni sulle operazioni di importo pari o superiore a 15.000 euro devono essere registrate dagli intermediari:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneAi sensi dell'art. 37 del decreto legislativo 231/2007, i soggetti sottoposti agli obblighi di registrazione delle informazioni acquisite per l'adeguata verifica della clientela possono avvalersi di un autonomo centro di servizio per l'istituzione, la tenuta e la gestione dell'archivio unico informatico?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneAi sensi dell'art. 41 del d.lgs. 21 novembre 2007 n. 231, le segnalazioni di operazioni sospette:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneAi sensi dell'art. 41 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, i soggetti tenuti all'obbligo di segnalazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneAi sensi dell'art. 46 del d. lgs. 231/2007, l'intermediario finanziario può comunicare le segnalazioni di operazioni sospette a un altro intermediario, appartenente al medesimo gruppo, ma situato in un Paese terzo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneAl fine di consentire l'effettuazione di analisi mirate a far emergere eventuali fenomeni di riciclaggio, secondo quanto previsto dall'articolo 40 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, le succursali italiane di società di gestione armonizzate trasmettono i dati aggregati sulla propria operatività:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneGli istituti di moneta elettronica registrano con le modalità indicate nel decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, e conservano, secondo l'art. 36 dello stesso decreto, per un periodo di dieci anni le informazioni relative a tutte le operazioni di importo pari o superiore a:

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