Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziariotratto da:O.C.F. Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) Esercitati su questo Quiz |
RISPOSTA  Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, nel caso in cui, ai fini della valutazione dell'appropriatezza, l'intermediario ritenga che uno strumento o uno servizio non sia appropriato al cliente, esso: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, nella prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti, gli intermediari possono richiedere al cliente, per la verifica dell'appropriatezza dell'ordine, di fornire, tra l'altro, informazioni in merito: |
RISPOSTA  Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, quando prestano servizi di investimento diversi dalla consulenza in materia di investimenti e dalla gestione di portafogli, gli intermediari richiedono al cliente di fornire informazioni in merito alla sua conoscenza ed esperienza riguardo al tipo specifico di servizio proposto? |
RISPOSTA  Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, se le informazioni fornite dal potenziale cliente Alfa non sono ritenute sufficienti dall'intermediario Beta per valutare l'appropriatezza del servizio di investimento di cui Alfa chiede la prestazione, Beta deve avvertire Alfa che ne risulta impedita la valutazione di appropriatezza? |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, se ritiene che un certo strumento non sia appropriato per il cliente Beta, l'intermediario Alfa deve avvertire il cliente? |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Il signor Corradi ordina all'intermediario Delta l'acquisto di un particolare strumento finanziario quotato su un sistema multilaterale di negoziazione. Se il signor Corradi per tale tipologia di operazione è classificato come cliente professionale, Delta, a norma dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Il signor Corradi, cliente al dettaglio dell'intermediario Alfa, chiede di eseguire per suo conto l'acquisto di un particolare strumento finanziario quotato su un sistema multilaterale di negoziazione. In base all'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, se ritiene che lo strumento non sia appropriato per il signor Corradi, Alfa deve: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Il signor Corradi, cliente al dettaglio, fornisce alla propria Sim informazioni relative alle sue conoscenze in materia di investimenti che, risultando però incomplete, di fatto impediscono alla Sim di valutare l'appropriatezza del servizio di investimento richiesto. Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Il signor Corradi, cliente al dettaglio, si rifiuta di fornire all'intermediario Alfa alcune informazioni utili per la valutazione dell'appropriatezza di un servizio di investimento richiesto. In base all'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, Alfa: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza In base all'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, nell'ambito della valutazione di appropriatezza, un intermediario deve: |
| RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza L'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, dispone che: |
| RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza L'intermediario Gamma presta il servizio di esecuzione di ordini per conto di clienti al dettaglio. In tale situazione, secondo le disposizioni dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario è tenuto a richiedere ai clienti di fornire informazioni in merito: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza L'intermediario Gamma presta il servizio di ricezione e trasmissione ordini per conto di clienti al dettaglio. In tale situazione, secondo le disposizioni dell'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario è tenuto a: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza L'intermediario Sigma deve trasmettere un ordine di acquisto per la negoziazione di un titolo azionario per conto di un cliente al dettaglio. In tale situazione, ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza L'intermediario Y deve trasmettere un ordine relativo alla negoziazione di uno strumento finanziario per conto di un cliente al dettaglio. In tale situazione, secondo l'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza L'intermediario Zeta deve eseguire un ordine di acquisto di titoli obbligazionari per conto di un cliente al dettaglio. In tale situazione, ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Nel caso in cui l'intermediario Theta presti il servizio di negoziazione per conto proprio nei confronti della signora Di Carlo, cliente al dettaglio, l'intermediario, a norma dell'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Nella prestazione del servizio di negoziazione per conto proprio, l'intermediario Zeta deve vendere uno strumento finanziario, attualmente presente nel proprio portafoglio titoli, alla signora Federici, cliente al dettaglio. In tale situazione, secondo l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini: |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Secondo l'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, gli intermediari devono sempre fare affidamento sulle informazioni fornite dai potenziali clienti per valutare la loro conoscenza ed esperienza riguardo al tipo specifico di strumento o di servizio proposto o chiesto? |
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RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Secondo l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, quando effettua una valutazione di appropriatezza nei confronti di un cliente professionale, un intermediario: |
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