Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeIl trasferimento di denaro contante tra soggetti diversi per importi, anche frazionati, pari o superiori a 3.000 euro comporta, secondo quanto previsto dall'articolo 58 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, una sanzione amministrativa pecuniaria, fatta salva la sanzione minima:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeIn base a quanto disposto dall'articolo 49 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, sulle limitazione all'uso del contante e dei titoli al portatore:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeIn base all'articolo 49 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, relativo alle limitazioni all'uso del contante e dei titoli al portatore:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeIn tema di limitazioni all'uso del contante, secondo quanto previsto dall'articolo 49 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, è consentito il trasferimento di denaro per un ammontare di 13.000 euro tra filiali di uno stesso istituto bancario effettuato in proprio?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeL'operatore bancario che versi sul conto corrente del cliente un assegno circolare in difetto della clausola di non trasferibilità deve, secondo quanto previsto dall'articolo 49 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeSecondo l'art. 51 del d. lgs. 231/2007, a chi è tenuta a riferire una banca che, in relazione ai suoi compiti di servizio e nei limiti delle sue attribuzioni e attività, ha notizia di infrazioni alle disposizioni in tema di trasferimento di denaro contante (art. 49 c.1 d. lgs. 231/2007)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeSecondo l'art. 52 del decreto legislativo 231/2007, a quale dei seguenti soggetti il comitato di controllo di gestione di un intermediario deve comunicare le infrazioni commesse dall'intermediario stesso qualora non rispetti gli obblighi di registrazione previsti dal summenzionato decreto?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeSecondo le disposizioni previste dall'art.49 del decreto legislativo n.231/2007, il saldo di un libretto di deposito postale al portatore deve essere:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeSecondo quanto disposto dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, è possibile aprire un libretto di risparmio scegliendo, quale intestazione, la dicitura "al portatore"?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeSecondo quanto disposto dall'articolo 50 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede ha segnalato un'operazione di trasferimento ai sensi dell'art. 41 del d. lgs. 231/2007. Il consulente si accorge che tale operazione comprende il trasferimento di un assegno bancario di importo superiore a 1.000 euro cui non è stata apposta la clausola di non trasferibilità. In questo caso, secondo l'art. 51 del d. lgs. 231/2007, il consulente è tenuto a riferire di questa ultima infrazione al Ministero dell'Economia e delle Finanze?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaA quale condizione, in base all'articolo 34 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, un intermediario finanziario soggetto all'adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela può fare affidamento sull'assolvimento di tali obblighi da parte di un soggetto terzo straniero?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaAi sensi dell'art. 18 del decreto legislativo 231/2007, in quale delle seguenti attività consistono, tra l'altro, gli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaAi sensi dell'art. 19 del decreto legislativo 231/2007, quale autorità può adottare con decreto disposizioni attuative per l'esecuzione degli adempimenti in tema di obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaAi sensi dell'art. 20 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quale, tra i seguenti, rappresenta un criterio generale che un intermediario finanziario è tenuto a osservare per la valutazione del rischio di finanziamento del terrorismo?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaAi sensi dell'art. 25 del decreto legislativo 231/2007, nel caso di gestione di moneta elettronica ricaricabile, quando una banca deve applicare gli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaAi sensi dell'art.15 del decreto legislativo 231/2007, quale dei seguenti soggetti deve osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela anche per le operazioni di importo inferiore a 15.000 euro?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaAl fine di adempiere agli obblighi di adeguata verifica della clientela, secondo l'art. 21 del decreto legislativo 231/2007, il cliente deve:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaGli enti e le persone soggetti agli obblighi di adeguata verifica della clientela, indicati dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, come si comportano nel caso in cui il cliente non sia fisicamente presente?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientelaIl consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che intenda instaurare rapporti continuativi con una persona politicamente esposta residente in un Stato extracomunitario, secondo quanto previsto dall'articolo 28 del decreto legislativo 231/2007:

 Esercitati su questo Quiz 
[bbp-single-forum id=21165]

ShowQuestions

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

Agrigento   Alessandria   Ancona   Aosta   Arezzo   Ascoli Piceno   Asti   Avellino   Bari   Barletta Andria Trani   Belluno   Benevento   Bergamo   Biella   Bologna   Bolzano   Brescia   Brindisi   Cagliari   Caltanissetta   Campobasso   Carbonia Iglesias   Caserta   Catania   Catanzaro   Chieti   Como   Cosenza   Cremona   Crotone   Cuneo   Enna   Fermo   Ferrara   Firenze   Foggia   Forli Cesena   Frosinone   Genova   Gorizia   Grosseto   Imperia   Isernia   La Spezia   L'Aquila   Latina   Lecce   Lecco   Livorno   Lodi   Lucca   Macerata   Mantova   Massa Carrara   Matera   Messina   Milano   Modena   Monza e della Brianza   Napoli   Novara   Nuoro   Olbia Tempio   Oristano   Padova   Palermo   Parma   Pavia   Perugia   Pesaro e Urbino   Pescara   Piacenza   Pisa   Pistoia   Pordenone   Potenza   Prato   Ragusa   Ravenna   Reggio Calabria   Reggio Emilia   Rieti   Rimini   Roma   Rovigo   Salerno   Medio Campidano   Sassari   Savona   Siena   Siracusa   Sondrio   Taranto   Teramo   Terni   Torino   Ogliastra   Trapani   Trento   Treviso   Trieste   Udine   Varese   Venezia   Verbano Cusio Ossola   Vercelli   Verona   Vibo Valentia   Vicenza   Viterbo

CONCORSI NELLE REGIONI

Abruzzo   Basilicata   Calabria   Campania   Emilia Romagna   Liguria   Lombardia   Friuli Venezia Giulia   Lazio   Marche   Molise   Piemonte   Puglia   Sicilia   Sardegna   Toscana   Trentino Alto Adige   Umbria   Valle d'Aosta   Veneto