Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza In base all'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, nella prestazione di quali servizi di investimento è necessario valutare la cosiddetta 'adeguatezza'?
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza In quale situazione, secondo l'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, un intermediario deve astenersi dal prestare il servizio di consulenza in materia di investimenti o di gestione di portafogli nei confronti di un cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza L'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di valutazione dell'adeguatezza, prevede che gli intermediari valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro della prestazione del servizio di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza L'intermediario Delta presta il servizio di gestione del portafoglio al signor Ferrari, classificato come cliente al dettaglio. In questa situazione, a norma dell'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza La signora Cassani, cliente professionale, si rivolge a una SIM per ottenere la prestazione del servizio di gestione del portafoglio. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, la SIM:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza La Sim Alfa deve prestare al signor Bianchi il servizio di gestione di portafoglio. In tale situazione, secondo l'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, la Sim:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza La società Poste Italiane, Divisione Servizi di Banco Posta, presta il servizio di consulenza in materia di investimenti nei confronti della signora Utzeri, classificata come cliente al dettaglio. In tale situazione, a norma dell'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Nel caso in cui un cliente non fornisca le informazioni richieste dall'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018 ai fini della prestazione di servizi di consulenza in materia di investimenti o di gestione di portafogli, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Nel caso in cui un intermediario non ottenga informazioni in merito alla situazione finanziaria di un cliente, ai sensi dell'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Per poter svolgere il servizio di gestione di portafoglio nei confronti di un cliente al dettaglio, in base all'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Quando presta un servizio di consulenza in materia di investimenti o gestione del portafoglio, se nessuno dei servizi o degli strumenti è adeguato per il cliente, una Sim:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Se prima della stipulazione del contratto di gestione di portafogli il cliente di una SIM si rifiuta di fornire le informazioni richieste circa la sua esperienza in materia di investimenti in strumenti finanziari, a norma all'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Secondo l'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di valutazione dell'adeguatezza, quando prestano un servizio di investimento ad un cliente professionale, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Secondo l'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, quando forniscono il servizio di consulenza in materia di investimenti a un cliente professionale, gli intermediari possono presumere che abbia il livello di esperienze e di conoscenze necessario per comprendere i rischi inerenti all'operazione?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Secondo l'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, ai fini della prestazione del servizio di gestione di portafogli, gli intermediari sono tenuti a ottenere dal potenziale cliente informazioni circa il suo livello di istruzione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Un cliente al dettaglio richiede a un intermediario la prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti. In tale situazione, a norma dell'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza A norma dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, se un cliente decide di non fornire all'intermediario le informazioni necessarie per la valutazione di appropriatezza di un servizio di investimento, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Ai fini della valutazione dell'appropriatezza di un servizio di investimento, l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, prevede che gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, come deve comportarsi un intermediario che valuta non appropriato uno strumento richiesto da un cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, la valutazione dell'appropriatezza del servizio è prevista:

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